政策法規(guī)

    2020-05-15

    國企改革1+N政策文件匯編 (第二版)

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    中央企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)營業(yè)績考核辦法

    2020-05-153133

    國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會令

    第40號


    《中央企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)營業(yè)績考核辦法》已于2018年12月14日經(jīng)國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會第159次主任辦公會議審議通過,現(xiàn)予公布,自2019年4月1日起施行。

    國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會主任   肖亞慶
    2019年3月1日


    中央企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)營業(yè)績考核辦法


    第一章  總 則

    第一條  堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo),全面貫徹黨的十九大精神和黨中央、國務(wù)院關(guān)于深化國有企業(yè)改革、完善國有資產(chǎn)管理體制的一系列重大決策部署,切實履行企業(yè)國有資產(chǎn)出資人職責(zé),維護所有者權(quán)益,落實國有資產(chǎn)保值增值責(zé)任,建立健全有效的激勵約束機制,引導(dǎo)中央企業(yè)實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展,加快成為具有全球競爭力的世界一流企業(yè),根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》等有關(guān)法律法規(guī)和《中共中央 國務(wù)院關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》(中發(fā)〔2015〕22號)以及深化中央管理企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬制度改革等有關(guān)規(guī)定,制定本辦法。

    第二條  本辦法考核的中央企業(yè)負(fù)責(zé)人,是指經(jīng)國務(wù)院授權(quán)由國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(以下簡稱國資委)履行出資人職責(zé)的企業(yè)(以下簡稱企業(yè))中由中央或者國資委管理的人員。

    第三條  企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)營業(yè)績考核遵循以下原則:

    (一)堅持質(zhì)量第一效益優(yōu)先。牢固樹立新發(fā)展理念,以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線,加快質(zhì)量變革、效率變革、動力變革,不斷做強做優(yōu)做大國有資本。

    (二)堅持市場化方向。遵循市場經(jīng)濟規(guī)律和企業(yè)發(fā)展規(guī)律,健全市場化經(jīng)營機制,充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用,強化正向激勵,激發(fā)企業(yè)活力。

    (三)堅持依法依規(guī)。準(zhǔn)確把握出資人監(jiān)管邊界,依法合規(guī)履行出資人職權(quán),堅持以管資本為主加強國有資產(chǎn)監(jiān)管,有效落實國有資產(chǎn)保值增值責(zé)任。

    (四)堅持短期目標(biāo)與長遠發(fā)展有機統(tǒng)一。切實發(fā)揮企業(yè)戰(zhàn)略引領(lǐng)作用,構(gòu)建年度考核與任期考核相結(jié)合,立足當(dāng)前、著眼長遠的考核體系。

    (五)堅持國際對標(biāo)行業(yè)對標(biāo)。瞄準(zhǔn)國際先進水平,強化行業(yè)對標(biāo),不斷提升企業(yè)在全球產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的話語權(quán)和影響力,加快成為具有全球競爭力的世界一流企業(yè)。

    (六)堅持業(yè)績考核與激勵約束緊密結(jié)合。堅持權(quán)責(zé)利相統(tǒng)一,建立與企業(yè)負(fù)責(zé)人選任方式相匹配、與企業(yè)功能性質(zhì)相適應(yīng)、與經(jīng)營業(yè)績相掛鉤的差異化激勵約束機制。

    第四條  年度經(jīng)營業(yè)績考核和任期經(jīng)營業(yè)績考核采取由國資委主任或者其授權(quán)代表與企業(yè)主要負(fù)責(zé)人簽訂經(jīng)營業(yè)績責(zé)任書的方式進行。

    第二章  考核導(dǎo)向

    第五條  突出效益效率,引導(dǎo)企業(yè)加快轉(zhuǎn)變發(fā)展方式,優(yōu)化資源配置,不斷提高經(jīng)濟效益、資本回報水平、勞動產(chǎn)出效率和價值創(chuàng)造能力,實現(xiàn)質(zhì)量更高、效益更好、結(jié)構(gòu)更優(yōu)的發(fā)展。

    第六條  突出創(chuàng)新驅(qū)動,引導(dǎo)企業(yè)堅持自主創(chuàng)新,加大研發(fā)投入,加快關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān),強化行業(yè)技術(shù)引領(lǐng),不斷增強核心競爭能力。

    第七條  突出實業(yè)主業(yè),引導(dǎo)企業(yè)聚焦主業(yè)做強實業(yè),加快結(jié)構(gòu)調(diào)整,注重環(huán)境保護,著力補齊發(fā)展短板,積極培育新動能,不斷提升協(xié)調(diào)發(fā)展可持續(xù)發(fā)展能力。

    第八條  突出國際化經(jīng)營,引導(dǎo)企業(yè)推進共建“一帶一路”走深走實,加強國際合作,推動產(chǎn)品、技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)、品牌走出去,規(guī)范有序參與國際市場競爭,不斷提升國際化經(jīng)營水平。

    第九條  突出服務(wù)保障功能,引導(dǎo)企業(yè)在保障國家安全和國民經(jīng)濟運行、發(fā)展前瞻性戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)中發(fā)揮重要作用。鼓勵企業(yè)積極承擔(dān)社會責(zé)任。

    第十條  健全問責(zé)機制,引導(dǎo)企業(yè)科學(xué)決策,依法合規(guī)經(jīng)營,防范經(jīng)營風(fēng)險,防止國有資產(chǎn)流失,維護國有資本安全。

    第三章  分類考核

    第十一條  根據(jù)國有資本的戰(zhàn)略定位和發(fā)展目標(biāo),結(jié)合企業(yè)實際,對不同功能和類別的企業(yè),突出不同考核重點,合理設(shè)置經(jīng)營業(yè)績考核指標(biāo)及權(quán)重,確定差異化考核標(biāo)準(zhǔn),實施分類考核。

    第十二條  對主業(yè)處于充分競爭行業(yè)和領(lǐng)域的商業(yè)類企業(yè),以增強國有經(jīng)濟活力、放大國有資本功能、實現(xiàn)國有資本保值增值為導(dǎo)向,重點考核企業(yè)經(jīng)濟效益、資本回報水平和市場競爭能力,引導(dǎo)企業(yè)優(yōu)化資本布局,提高資本運營效率,提升價值創(chuàng)造能力。

    第十三條  對主業(yè)處于關(guān)系國家安全、國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、主要承擔(dān)重大專項任務(wù)的商業(yè)類企業(yè),以支持企業(yè)可持續(xù)發(fā)展和服務(wù)國家戰(zhàn)略為導(dǎo)向,在保證合理回報和國有資本保值增值的基礎(chǔ)上,加強對服務(wù)國家戰(zhàn)略、保障國家安全和國民經(jīng)濟運行、發(fā)展前瞻性戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)情況的考核。適度降低經(jīng)濟效益指標(biāo)和國有資本保值增值率指標(biāo)考核權(quán)重,合理確定經(jīng)濟增加值指標(biāo)的資本成本率。承擔(dān)國家安全、行業(yè)共性技術(shù)或國家重大專項任務(wù)完成情況較差的企業(yè),無特殊客觀原因的,在業(yè)績考核中予以扣分或降級處理。

    第十四條  對公益類企業(yè),以支持企業(yè)更好地保障民生、服務(wù)社會、提供公共產(chǎn)品和服務(wù)為導(dǎo)向,堅持經(jīng)濟效益和社會效益相結(jié)合,把社會效益放在首位,重點考核產(chǎn)品服務(wù)質(zhì)量、成本控制、營運效率和保障能力。根據(jù)不同企業(yè)特點,有區(qū)別地將經(jīng)濟增加值和國有資本保值增值率指標(biāo)納入年度和任期考核,適當(dāng)降低考核權(quán)重和回報要求。對社會效益指標(biāo)引入第三方評價,評價結(jié)果較差的企業(yè),根據(jù)具體情況,在業(yè)績考核中予以扣分或降級處理。

    第十五條  對國有資本投資、運營公司,加強落實國有資本布局和結(jié)構(gòu)優(yōu)化目標(biāo)、提升國有資本運營效率以及國有資本保值增值等情況的考核。

    第十六條  對科技進步要求高的企業(yè),重點關(guān)注自主創(chuàng)新能力的提升,加強研發(fā)投入、科技成果產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化等指標(biāo)的考核。在計算經(jīng)濟效益指標(biāo)時,可將研發(fā)投入視同利潤加回。

    第十七條  對結(jié)構(gòu)調(diào)整任務(wù)重的企業(yè),重點關(guān)注供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、主業(yè)轉(zhuǎn)型升級、新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)新模式發(fā)展,加強相關(guān)任務(wù)階段性成果的考核。

    第十八條  對國際化經(jīng)營要求高的企業(yè),加強國際資源配置能力、國際化經(jīng)營水平等指標(biāo)的考核。

    第十九條  對資產(chǎn)負(fù)債水平較高的企業(yè),加強資產(chǎn)負(fù)債率、經(jīng)營性現(xiàn)金流、資本成本率等指標(biāo)的考核。

    第二十條  對節(jié)能環(huán)保重點類和關(guān)注類企業(yè),加強反映企業(yè)行業(yè)特點的綜合性能耗、主要污染物排放等指標(biāo)的考核。

    第二十一條  對具備條件的企業(yè),運用國際對標(biāo)行業(yè)對標(biāo),確定短板指標(biāo)納入年度或任期考核。

    第二十二條  建立健全業(yè)績考核特殊事項清單管理制度。將企業(yè)承擔(dān)的保障國家安全、提供公共服務(wù)等事項列入管理清單,對當(dāng)期經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生重大影響的特殊事項,在考核時予以適當(dāng)處理。

    第四章  目標(biāo)管理

    第二十三條  國資委按照企業(yè)發(fā)展與國民經(jīng)濟發(fā)展速度相適應(yīng)、與國民經(jīng)濟重要支柱地位相匹配、與高質(zhì)量發(fā)展要求相符合的原則,主導(dǎo)確定企業(yè)經(jīng)營業(yè)績總體目標(biāo)(以下簡稱總體目標(biāo))。

    第二十四條  企業(yè)考核目標(biāo)值應(yīng)與總體目標(biāo)相銜接,根據(jù)不同功能企業(yè)情況,原則上以基準(zhǔn)值為基礎(chǔ)予以核定。

    第二十五條  考核基準(zhǔn)值根據(jù)企業(yè)功能定位,兼顧企業(yè)經(jīng)營性質(zhì)和業(yè)務(wù)特點,依據(jù)考核指標(biāo)近三年完成值、客觀調(diào)整因素和行業(yè)對標(biāo)情況綜合確定。

    第二十六條  年度凈利潤、經(jīng)濟增加值等指標(biāo)目標(biāo)值可設(shè)置為三檔。

    第一檔:目標(biāo)值達到歷史最好水平,或者明顯好于上年完成值且增幅高于總體目標(biāo)增幅。

    第二檔:目標(biāo)值不低于基準(zhǔn)值。

    第三檔:目標(biāo)值低于基準(zhǔn)值。

    經(jīng)行業(yè)對標(biāo),目標(biāo)值處于國際優(yōu)秀水平或國內(nèi)領(lǐng)先水平的,不進入第三檔。

    第二十七條  國資委將年度凈利潤、經(jīng)濟增加值等指標(biāo)目標(biāo)值與考核計分、結(jié)果評級緊密結(jié)合。

    第一檔目標(biāo)值,完成后指標(biāo)得滿分,同時根據(jù)目標(biāo)值先進程度給予加分獎勵。

    第二檔目標(biāo)值,完成后正常計分。

    第三檔目標(biāo)值,完成后加分受限,考核結(jié)果不得進入A級。

    第二十八條  凈利潤等經(jīng)濟效益指標(biāo)的目標(biāo)值與工資總額預(yù)算掛鉤,根據(jù)目標(biāo)值的先進程度確定不同的工資總額預(yù)算水平。

    第五章  考核實施

    第二十九條  企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)營業(yè)績考核工作由國資委考核分配工作領(lǐng)導(dǎo)小組組織實施。

    第三十條  年度經(jīng)營業(yè)績考核以公歷年為考核期,任期經(jīng)營業(yè)績考核以三年為考核期。

    第三十一條  經(jīng)營業(yè)績責(zé)任書內(nèi)容:

    (一)雙方的單位名稱、職務(wù)和姓名;

    (二)考核內(nèi)容及指標(biāo);

    (三)考核與獎懲;

    (四)責(zé)任書的變更、解除和終止;

    (五)其他需要約定的事項。

    第三十二條  經(jīng)營業(yè)績責(zé)任書簽訂程序:

    (一)考核期初,企業(yè)按照國資委經(jīng)營業(yè)績考核要求,將考核期內(nèi)考核目標(biāo)建議值和必要的說明材料報送國資委。

    (二)國資委對考核目標(biāo)建議值進行審核,并就考核目標(biāo)值及有關(guān)內(nèi)容同企業(yè)溝通后予以確定。

    (三)由國資委主任或者其授權(quán)代表同企業(yè)主要負(fù)責(zé)人簽訂經(jīng)營業(yè)績責(zé)任書。

    第三十三條  考核期中,國資委對經(jīng)營業(yè)績責(zé)任書執(zhí)行情況實施預(yù)評估,對考核目標(biāo)完成進度不理想的企業(yè)提出預(yù)警。

    第三十四條  建立重大事項報告制度。企業(yè)發(fā)生較大及以上生產(chǎn)安全責(zé)任事故和網(wǎng)絡(luò)安全事件、重大及以上突發(fā)環(huán)境事件、重大及以上質(zhì)量事故、重大資產(chǎn)損失、重大法律糾紛案件、重大投融資和資產(chǎn)重組等,對經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生重大影響的,應(yīng)及時向國資委報告。

    第三十五條  經(jīng)營業(yè)績完成情況按照下列程序進行考核:

    (一)考核期末,企業(yè)依據(jù)經(jīng)審計的財務(wù)決算數(shù)據(jù),形成經(jīng)營業(yè)績總結(jié)分析報告報送國資委。

    (二)國資委依據(jù)經(jīng)審計并經(jīng)審核的企業(yè)財務(wù)決算報告和經(jīng)審查的統(tǒng)計數(shù)據(jù),結(jié)合總結(jié)分析報告,對企業(yè)負(fù)責(zé)人考核目標(biāo)的完成情況進行考核,形成考核與獎懲意見。

    (三)國資委將考核與獎懲意見反饋給企業(yè)。企業(yè)負(fù)責(zé)人對考核與獎懲意見有異議的,可及時向國資委反映。國資委將最終確認(rèn)的考核結(jié)果在一定范圍內(nèi)公開。

    第三十六條  落實董事會對經(jīng)理層的經(jīng)營業(yè)績考核職權(quán)。

    (一)授權(quán)董事會考核經(jīng)理層的企業(yè),國資委與董事會授權(quán)代表簽訂年度和任期經(jīng)營業(yè)績責(zé)任書,董事會依據(jù)國資委考核要求并結(jié)合本企業(yè)實際對經(jīng)理層實施經(jīng)營業(yè)績考核。

    (二)國資委根據(jù)簽訂的經(jīng)營業(yè)績責(zé)任書和企業(yè)考核目標(biāo)完成情況,確定企業(yè)主要負(fù)責(zé)人年度和任期經(jīng)營業(yè)績考核結(jié)果。

    (三)董事會根據(jù)國資委確定的經(jīng)營業(yè)績考核結(jié)果,結(jié)合經(jīng)理層個人履職績效,確定經(jīng)理層業(yè)績考核結(jié)果和薪酬分配方案。

    第三十七條  董事會應(yīng)根據(jù)國資委經(jīng)營業(yè)績考核導(dǎo)向和要求,制訂、完善企業(yè)內(nèi)部的經(jīng)營業(yè)績考核辦法,報國資委備案。

    第六章  獎 懲

    第三十八條  年度經(jīng)營業(yè)績考核和任期經(jīng)營業(yè)績考核等級分為A、B、C、D四個級別。A級企業(yè)根據(jù)考核得分,結(jié)合企業(yè)國際對標(biāo)行業(yè)對標(biāo)情況綜合確定,數(shù)量從嚴(yán)控制。

    第三十九條  國資委依據(jù)年度和任期經(jīng)營業(yè)績考核結(jié)果對企業(yè)負(fù)責(zé)人實施獎懲。經(jīng)營業(yè)績考核結(jié)果作為企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬分配的主要依據(jù)和職務(wù)任免的重要依據(jù)。

    第四十條  企業(yè)負(fù)責(zé)人的薪酬由基本年薪、績效年薪、任期激勵收入三部分構(gòu)成。

    第四十一條  對企業(yè)負(fù)責(zé)人實行物質(zhì)激勵與精神激勵。物質(zhì)激勵主要包括與經(jīng)營業(yè)績考核結(jié)果掛鉤的績效年薪和任期激勵收入。精神激勵主要包括給予任期通報表揚等方式。

    第四十二條  企業(yè)負(fù)責(zé)人的績效年薪以基本年薪為基數(shù),根據(jù)年度經(jīng)營業(yè)績考核結(jié)果并結(jié)合績效年薪調(diào)節(jié)系數(shù)確定。

    第四十三條  績效年薪按照一定比例實施按月預(yù)發(fā)放。國資委依據(jù)年度經(jīng)營業(yè)績半年預(yù)評估結(jié)果對企業(yè)負(fù)責(zé)人預(yù)發(fā)績效年薪予以調(diào)整。

    第四十四條  任期激勵收入根據(jù)任期經(jīng)營業(yè)績考核結(jié)果,在不超過企業(yè)負(fù)責(zé)人任期內(nèi)年薪總水平的30%以內(nèi)確定。

    第四十五條  對科技創(chuàng)新取得重大成果、承擔(dān)重大專項任務(wù)和社會參與作出突出貢獻的企業(yè),在年度經(jīng)營業(yè)績考核中給予加分獎勵。

    第四十六條  對經(jīng)營業(yè)績優(yōu)秀以及在科技創(chuàng)新、國際化經(jīng)營、節(jié)能環(huán)保、品牌建設(shè)等方面取得突出成績的,經(jīng)國資委評定后對企業(yè)予以任期激勵。

    第四十七條  連續(xù)兩年年度經(jīng)營業(yè)績考核結(jié)果為D級或任期經(jīng)營業(yè)績考核結(jié)果為D級,且無重大客觀原因的,對企業(yè)負(fù)責(zé)人予以調(diào)整。

    第四十八條  企業(yè)發(fā)生下列情形之一的,國資委根據(jù)具體情節(jié)給予降級或者扣分處理;違規(guī)經(jīng)營投資造成國有資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果,按照有關(guān)規(guī)定對相關(guān)責(zé)任人進行責(zé)任追究處理;情節(jié)嚴(yán)重的,給予紀(jì)律處分或者對企業(yè)負(fù)責(zé)人進行調(diào)整;涉嫌犯罪的,依法移送國家監(jiān)察機關(guān)或司法機關(guān)查處。

    (一)違反《中華人民共和國會計法》《企業(yè)會計準(zhǔn)則》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)章,虛報、瞞報財務(wù)狀況的;

    (二)企業(yè)法定代表人及相關(guān)負(fù)責(zé)人違反國家法律法規(guī)和規(guī)定,導(dǎo)致發(fā)生較大及以上生產(chǎn)安全責(zé)任事故和網(wǎng)絡(luò)安全事件、重大及以上突發(fā)環(huán)境事件、重大質(zhì)量責(zé)任事故、重大違紀(jì)和法律糾紛案件、境外惡性競爭、偏離核定主業(yè)盲目投資等情形,造成重大不良影響或者國有資產(chǎn)損失的。

    第四十九條  鼓勵探索創(chuàng)新,激發(fā)和保護企業(yè)家精神。企業(yè)實施重大科技創(chuàng)新、發(fā)展前瞻性戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)等,對經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生重大影響的,按照“三個區(qū)分開來”原則和有關(guān)規(guī)定,可在考核上不做負(fù)向評價。

    第七章  附 則

    第五十條  企業(yè)在考核期內(nèi)經(jīng)營環(huán)境發(fā)生重大變化,或者發(fā)生清產(chǎn)核資、改制重組、主要負(fù)責(zé)人變動等情況,國資委可以根據(jù)具體情況變更經(jīng)營業(yè)績責(zé)任書的相關(guān)內(nèi)容。

    第五十一條  對混合所有制企業(yè)以及處于特殊發(fā)展階段的企業(yè),根據(jù)企業(yè)功能定位、改革目標(biāo)和發(fā)展戰(zhàn)略,考核指標(biāo)、考核方式可以“一企一策”確定。

    第五十二條  中央企業(yè)專職黨組織負(fù)責(zé)人、紀(jì)委書記(紀(jì)檢監(jiān)察組組長)的考核有其他規(guī)定的,從其規(guī)定。

    第五十三條  國有資本參股公司、被托管和兼并企業(yè)中由國資委管理的企業(yè)負(fù)責(zé)人,其經(jīng)營業(yè)績考核參照本辦法執(zhí)行。

    第五十四條  各省、自治區(qū)、直轄市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu),設(shè)區(qū)的市、自治州級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)對國家出資企業(yè)負(fù)責(zé)人的經(jīng)營業(yè)績考核,可參照本辦法并結(jié)合實際制定具體規(guī)定。

    第五十五條  本辦法由國資委負(fù)責(zé)解釋,具體實施方案另行制定。

    第五十六條  本辦法自2019年4月1日起施行。《中央企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)營業(yè)績考核辦法》(國資委令第33號)同時廢止。


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