政策法規(guī)

    2020-05-15

    國企改革1+N政策文件匯編 (第二版)

    在“十四五”規(guī)劃前瞻部署之年,上海國資院全面梳理新一輪國企改革“1+N”政策體系,圍繞頂層設(shè)計、激勵與混改、監(jiān)督與管控、投資與追責(zé)、規(guī)范與發(fā)展、黨建等核心類別,進一步更新形成52篇中央重要政策文件匯編,明晰十八屆三中全會確定改革總目標(biāo)和總?cè)蝿?wù)以來的整體脈絡(luò)與專項…

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    關(guān)于印發(fā)《關(guān)于全面推進法治央企建設(shè)的意見》的通知

    2020-05-143407


    國資發(fā)法規(guī)[2015]166號

    各中央企業(yè):


    為貫徹落實黨的十八屆三中、四中、五中全會精神和黨中央、國務(wù)院關(guān)于深化國有企業(yè)改革的部署要求,進一步推進中央企業(yè)法制建設(shè),提升依法治企能力水平,我們制定了《關(guān)于全面推進法治央企建設(shè)的意見》,現(xiàn)印發(fā)給你們,請認真貫徹落實。

    國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會
    2015年12月8日

    關(guān)于全面推進法治央企建設(shè)的意見

    黨的十八屆三中、四中全會作出全面深化改革和全面推進依法治國的重大戰(zhàn)略部署。習(xí)近平總書記強調(diào),要把全面依法治國放在“四個全面”戰(zhàn)略布局中來把握。中央企業(yè)是我國國民經(jīng)濟的重要支柱,是落實全面依法治國戰(zhàn)略的重要主體,應(yīng)當(dāng)在建設(shè)社會主義法治國家中發(fā)揮重要作用。近年來,中央企業(yè)深入推進法治建設(shè),依法經(jīng)營管理水平不斷提升,依法治企能力明顯增強,為改革發(fā)展提供了重要的支撐保障。但與此同時,中央企業(yè)法治工作與全面依法治國的要求相比還有不小差距。新形勢下,全面建設(shè)法治央企,是貫徹落實全面依法治國戰(zhàn)略的重要內(nèi)容,是進一步深化國企改革的必然要求,也是提升企業(yè)核心競爭力,做強做優(yōu)做大中央企業(yè)的迫切需要。為此,現(xiàn)就全面推進法治央企建設(shè)提出以下意見:

    一、總體要求

    (一)指導(dǎo)思想。認真貫徹落實黨的十八屆三中、四中、五中全會精神和習(xí)近平總書記系列重要講話精神,按照全面依法治國戰(zhàn)略部署,圍繞中央企業(yè)改革發(fā)展總體目標(biāo),適應(yīng)市場化、現(xiàn)代化、國際化發(fā)展需要,堅持依法治理、依法經(jīng)營、依法管理共同推進,堅持法治體系、法治能力、法治文化一體建設(shè),加強制度創(chuàng)新,以健全公司法人治理結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ),以促進依法經(jīng)營管理為重點,以提升企業(yè)法律管理能力為手段,切實加強對企業(yè)法治建設(shè)的組織領(lǐng)導(dǎo),大力推動企業(yè)治理體系和治理能力現(xiàn)代化,促進中央企業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展。

    (二)基本原則。

    ——堅持圍繞中心,服務(wù)發(fā)展大局。緊緊圍繞中央企業(yè)改革發(fā)展中心任務(wù),充分發(fā)揮法治在推進分類改革、完善現(xiàn)代企業(yè)制度、發(fā)展混合所有制經(jīng)濟、強化監(jiān)督防止國有資產(chǎn)流失等重點改革任務(wù)中的重要作用,支撐企業(yè)實施自主創(chuàng)新、轉(zhuǎn)型升級等重大發(fā)展戰(zhàn)略,為中央企業(yè)改革發(fā)展提供堅實的法治保障。

    ——堅持全面覆蓋,突出工作重點。把依法治企要求全面融入企業(yè)決策運營各個環(huán)節(jié),貫穿各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各管理層級、各工作崗位,努力實現(xiàn)法治工作全流程、全覆蓋,同時突出依法治理、依法合規(guī)經(jīng)營、依法規(guī)范管理等重點領(lǐng)域法治建設(shè)。

    ——堅持權(quán)責(zé)明確,強化協(xié)同配合。切實加強對法治央企建設(shè)的組織領(lǐng)導(dǎo),明確企業(yè)主要負責(zé)人、總法律顧問、法律事務(wù)機構(gòu)、其他部門在推進法治建設(shè)中的責(zé)任,有效整合資源,增強工作合力,形成上下聯(lián)動、部門協(xié)同的法治建設(shè)大格局。

    ——堅持領(lǐng)導(dǎo)帶頭,確保全員參與。牢牢抓住領(lǐng)導(dǎo)干部這個“關(guān)鍵少數(shù)”,大力提升領(lǐng)導(dǎo)干部的法治思維和依法辦事能力,充分發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)干部尊法學(xué)法守法用法的示范作用,進一步強化普法宣傳教育,提高全員法治素養(yǎng),充分調(diào)動職工的積極性和主動性,努力形成全員守法的良好氛圍。

    (三)總體目標(biāo)。到2020年,中央企業(yè)依法治理能力進一步增強,依法合規(guī)經(jīng)營水平顯著提升,依法規(guī)范管理能力不斷強化,全員法治素質(zhì)明顯提高,企業(yè)法治文化更加濃厚,依法治企能力達到國際同行業(yè)先進水平,努力成為治理完善、經(jīng)營合規(guī)、管理規(guī)范、守法誠信的法治央企。

    二、切實增強依法治理能力

    (四)充分發(fā)揮章程在公司治理中的統(tǒng)領(lǐng)作用。根據(jù)企業(yè)行業(yè)特點、管理架構(gòu)等實際,依法完善公司章程,合理配置股東權(quán)利義務(wù),明確議事規(guī)則和決策機制。突出章程在規(guī)范各治理主體權(quán)責(zé)關(guān)系中的基礎(chǔ)性作用,依法厘清股東(大)會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層的職責(zé)邊界,明確履職程序。依據(jù)章程建立健全企業(yè)各項基本制度、管理機制和工作體系,細化董事會、經(jīng)理層工作規(guī)則等配套辦法。把加強黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理統(tǒng)一起來,明確黨組織在公司治理結(jié)構(gòu)中的法定地位,將黨建工作總體要求納入公司章程。加強對章程落實情況的監(jiān)督,堅決糾正與章程不符的規(guī)定和行為。高度重視子企業(yè)章程制定工作,依法依章程對子企業(yè)規(guī)范行使股東權(quán),處理好維護出資人權(quán)益與尊重子企業(yè)經(jīng)營自主權(quán)的關(guān)系。充分發(fā)揮總法律顧問和法律事務(wù)機構(gòu)在章程制定、執(zhí)行和監(jiān)督中的重要作用,確保章程依法制定、依法實施。

    (五)完善各治理主體依法履職保障機制。按照《公司法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)法》等法律法規(guī),進一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu),提升治理主體依法履職能力。優(yōu)化董事會知識結(jié)構(gòu),通過加強法律培訓(xùn)、選拔法律專業(yè)人員擔(dān)任董事等方式,提升董事會依法決策水平。明確負責(zé)推進企業(yè)法治建設(shè)的專門委員會,對經(jīng)理層依法治企情況進行監(jiān)督,并將企業(yè)法治建設(shè)情況作為董事會年度工作報告的重要內(nèi)容。董事會審議事項涉及法律問題的,總法律顧問應(yīng)列席會議并提出法律意見。加大監(jiān)事會對依法治企情況和董事、高級管理人員依法履職情況的監(jiān)督力度,配備具有法律專業(yè)背景的專職監(jiān)事,將企業(yè)合規(guī)經(jīng)營、依法管理作為當(dāng)期監(jiān)督的重要內(nèi)容。總法律顧問應(yīng)當(dāng)全面參與經(jīng)理層的經(jīng)營管理活動,充分發(fā)揮法律審核把關(guān)作用。健全黨組織參與重大決策機制,強化黨組織對企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員依法行權(quán)履職的監(jiān)督,確保企業(yè)決策部署及其執(zhí)行過程符合黨和國家方針政策、法律法規(guī)。

    三、著力強化依法合規(guī)經(jīng)營

    (六)健全依法決策機制。進一步完善“三重一大”等決策制度,細化各層級決策范圍、事項和權(quán)限。健全依法決策程序,嚴格落實職工參與、專家論證、風(fēng)險評估、法律審核、集體決策等程序要求。完善重大決策合法性審查機制,未經(jīng)合法性審查或者經(jīng)審查不合法的,不得提交決策會議討論。高度重視對重大改革事項的法律論證,切實防范法律風(fēng)險,確保各項改革措施于法有據(jù)。中央企業(yè)報請國資委審批事項涉及法律問題的,應(yīng)當(dāng)出具總法律顧問簽字的法律意見書。依法健全以職工代表大會為基本形式的企業(yè)民主管理制度,規(guī)范職工董事、職工監(jiān)事產(chǎn)生的程序,切實發(fā)揮其在參與決策和公司治理中的作用。

    (七)依法參與市場競爭。嚴格執(zhí)行有關(guān)反壟斷、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護、節(jié)能減排、產(chǎn)品質(zhì)量、知識產(chǎn)權(quán)、勞動用工等國家法律法規(guī)和市場規(guī)則,堅決杜絕違法違規(guī)行為。崇尚契約精神,重合同、守信用,公平參與市場競爭,自覺維護市場秩序。認真履行社會責(zé)任,切實維護消費者和其他利益相關(guān)方的合法權(quán)益。明確法律事務(wù)機構(gòu)的合同管理職責(zé),嚴格落實合同法律審核制度,充分發(fā)揮法律審核在規(guī)范市場競爭、防止違法違規(guī)行為中的重要作用。提升依法維權(quán)能力,加大對侵權(quán)行為的追責(zé)力度,妥善解決法律糾紛案件,切實維護自身合法權(quán)益。

    (八)依法開展國際化經(jīng)營。在實施走出去戰(zhàn)略、參與“一帶一路”建設(shè)、推進國際產(chǎn)能和裝備制造合作過程中,嚴格按照國際規(guī)則、所在國法律和我國相關(guān)法律法規(guī)開展境外業(yè)務(wù),有效防范法律風(fēng)險。建立境外重大項目法律顧問提前介入工作機制,將法律論證與市場論證、技術(shù)論證、財務(wù)論證有機結(jié)合,實現(xiàn)從可行性論證到立項決策、從談判簽約到項目實施全程參與,確保法律風(fēng)險防范全覆蓋。突出境外法律風(fēng)險防范重點,高度重視國家安全審查、反壟斷審查、反傾銷反補貼調(diào)查和知識產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域的法律風(fēng)險,深入做好盡職調(diào)查,組織擬定防范預(yù)案。建立健全涉外重大法律糾紛案件預(yù)警和應(yīng)對機制。完善境外法治工作組織體系,推動境外重要子企業(yè)或業(yè)務(wù)相對集中的區(qū)域設(shè)立法律事務(wù)機構(gòu)或配備專職法律顧問。

    四、進一步加強依法規(guī)范管理

    (九)完善企業(yè)規(guī)章制度體系。根據(jù)國家法律法規(guī)和國有資產(chǎn)監(jiān)管制度,結(jié)合企業(yè)實際,進一步完善財務(wù)管理、勞動用工、物資采購等各項規(guī)章制度。完善規(guī)章制度制定工作機制,廣泛吸納業(yè)務(wù)骨干、專家學(xué)者等共同參與規(guī)章制度的研究制定,加強對規(guī)章制度的法律審核,確保各項制度依法合規(guī)。健全規(guī)章制度實施機制,提高制度執(zhí)行力,通過加強宣貫培訓(xùn)、納入業(yè)務(wù)流程、明確崗位守則等方式,確保各項制度得到有效落實。探索建立規(guī)章制度評估機制,定期開展規(guī)章制度梳理工作,對規(guī)章制度執(zhí)行情況進行評價,及時堵塞制度漏洞,形成制度體系完整閉環(huán)。強化規(guī)章制度落實監(jiān)督機制,法律、審計、紀檢和相關(guān)業(yè)務(wù)部門定期對制度落實情況進行監(jiān)督檢查,對違規(guī)行為嚴格督促整改、開展責(zé)任追究。

    (十)依法規(guī)范重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)管理。加強對企業(yè)投資融資、改制重組、對外擔(dān)保、產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)、物資采購、招標(biāo)投標(biāo)等重點領(lǐng)域的管理,通過信息化手段,確保流程規(guī)范、公開透明,堅決杜絕暗箱操作。在推進混合所有制、員工持股、股權(quán)激勵等改革過程中,堅持依法規(guī)范操作,確保法律事務(wù)機構(gòu)全程參與,嚴控法律風(fēng)險,防止國有資產(chǎn)流失。高度重視對企業(yè)內(nèi)部審批、執(zhí)行等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的管理,強化對權(quán)力集中、資金密集、資源富集、資產(chǎn)聚集的部門和崗位的監(jiān)督,實行分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級授權(quán),定期輪崗,強化內(nèi)部流程控制,防止權(quán)力濫用。嚴格執(zhí)行信息披露制度,依法加大信息公開力度,積極打造陽光央企。完善企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督體系,形成法律與審計、紀檢監(jiān)察、巡視、財務(wù)等部門的監(jiān)督合力。

    (十一)大力提升法律管理水平。進一步深化法律風(fēng)險防范機制,加快促進法律管理與經(jīng)營管理的深度融合,將法律審核嵌入管理流程,使法律審核成為經(jīng)營管理的必經(jīng)環(huán)節(jié),在確保規(guī)章制度、經(jīng)濟合同、重要決策法律審核率100%的同時,通過開展后評估等方式,不斷提高審核質(zhì)量。加快提升合規(guī)管理能力,建立由總法律顧問領(lǐng)導(dǎo),法律事務(wù)機構(gòu)作為牽頭部門,相關(guān)部門共同參與、齊抓共管的合規(guī)管理工作體系,研究制定統(tǒng)一有效、全面覆蓋、內(nèi)容明確的合規(guī)制度準則,加強合規(guī)教育培訓(xùn),努力形成全員合規(guī)的良性機制。探索建立法律、合規(guī)、風(fēng)險、內(nèi)控一體化管理平臺。加強知識產(chǎn)權(quán)管理,強化知識產(chǎn)權(quán)保護,為企業(yè)自主創(chuàng)新、轉(zhuǎn)型升級、品牌建設(shè)提供有力支撐。健全完善法律風(fēng)險防范、糾紛案件處理等各項法律管理制度,探索創(chuàng)新法律管理方式方法,大力推進信息化建設(shè),提高管理效能。

    五、加強組織領(lǐng)導(dǎo)

    (十二)強化領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。企業(yè)主要負責(zé)人充分發(fā)揮“關(guān)鍵少數(shù)”作用,認真履行推進本企業(yè)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé),把法治建設(shè)作為謀劃部署全局工作的重要內(nèi)容,對工作中的重點難點問題,親自研究、親自部署、親自協(xié)調(diào)、親自督辦。明確法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu),加快形成企業(yè)主要負責(zé)人負總責(zé)、總法律顧問牽頭推進、法律事務(wù)機構(gòu)具體實施、各部門共同參與的工作機制。研究制定本企業(yè)法治央企建設(shè)實施方案,將中央企業(yè)法制工作新五年規(guī)劃各項要求作為重要內(nèi)容,與企業(yè)“十三五”規(guī)劃相銜接,同步實施、同步推進。積極為企業(yè)法治建設(shè)提供必要的制度、人員、機構(gòu)和經(jīng)費等保障。

    (十三)完善激勵約束機制。將合規(guī)經(jīng)營等依法治企情況納入對中央企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員的考核體系。完善企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子知識結(jié)構(gòu),在相同條件下,優(yōu)先提拔使用法治素養(yǎng)好、依法辦事能力強的干部。建立法治工作激勵機制,對于在法治建設(shè)中作出突出貢獻,有效防范重大法律風(fēng)險、避免或挽回重大損失的集體或個人,應(yīng)當(dāng)予以表彰和獎勵。落實問責(zé)制度,企業(yè)重大經(jīng)營活動因未經(jīng)法律審核,或者雖經(jīng)審核但未采納正確法律意見而造成重大損失的,追究企業(yè)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人員責(zé)任;經(jīng)過法律審核,但因重大失職未發(fā)現(xiàn)嚴重法律風(fēng)險造成重大損失的,追究相關(guān)法律工作人員責(zé)任。對因違法違規(guī)發(fā)生重大法律糾紛案件造成企業(yè)重大損失的,或者違反規(guī)定、未履行或未正確履行職責(zé)造成企業(yè)資產(chǎn)損失的,在業(yè)績考核中扣減分值,并按照有關(guān)規(guī)定追究相關(guān)人員責(zé)任。實行重大法律風(fēng)險事項報告制度,中央企業(yè)對可能引發(fā)重大法律糾紛案件、造成重大資產(chǎn)損失的法律風(fēng)險事項,應(yīng)當(dāng)及時向國資委報告。

    (十四)加強法治工作隊伍建設(shè)。在中央企業(yè)及其重要子企業(yè)全面推行總法律顧問制度,并在公司章程中予以明確??偡深檰枒?yīng)當(dāng)具有法學(xué)專業(yè)背景或者法律相關(guān)職業(yè)資格。設(shè)立董事會的中央企業(yè),總法律顧問可以由董事會聘任。總法律顧問作為企業(yè)高級管理人員,全面領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)法律管理工作,統(tǒng)一協(xié)調(diào)處理經(jīng)營管理中的法律事務(wù),全面參與重大經(jīng)營決策,領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)法律事務(wù)機構(gòu)開展相關(guān)工作。建立健全總法律顧問述職制度。對標(biāo)同行業(yè)世界一流企業(yè),加快健全企業(yè)法治工作體系,中央企業(yè)及其重要子企業(yè)設(shè)立獨立的法律事務(wù)機構(gòu),配備與經(jīng)營管理需求相適應(yīng)的企業(yè)法律顧問。建立健全企業(yè)法律顧問職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,將企業(yè)法律顧問納入人才培養(yǎng)體系,提升企業(yè)法律顧問隊伍專職化、專業(yè)化水平。建立健全企業(yè)法律顧問專業(yè)人員評價體系,完善職業(yè)崗位等級評審制度,實行與職級和專業(yè)技術(shù)等級相匹配的差異化薪酬分配辦法。

    (十五)打造企業(yè)法治文化。大力推進法治文化建設(shè),弘揚法治精神,增強法治理念,努力使全體員工成為法治的忠實崇尚者、自覺踐行者、堅定捍衛(wèi)者。全面開展普法宣傳教育,加強法律、宣傳與各業(yè)務(wù)部門的協(xié)同聯(lián)動,推進法治宣傳教育制度化、常態(tài)化。完善學(xué)法用法制度,將法治學(xué)習(xí)作為企業(yè)黨委(黨組)中心組學(xué)習(xí)、管理培訓(xùn)、員工教育的必修課,形成全員尊法學(xué)法守法用法的良好氛圍。積極樹立推進法治央企建設(shè)中涌現(xiàn)出的優(yōu)秀企業(yè)、集體和個人典型,充分發(fā)揮引領(lǐng)帶動作用。

    地方國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)參照本意見,積極推進所出資企業(yè)法治建設(shè)。


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